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中原证券一分支机构因内控合规破绽被责令整改,卖力人被认不适当人选

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分类:财经

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  克日,河南证监局延续宣布两份羁系措施决议书,划分指向中原证券南阳分公司以及该分公司卖力人杨青。


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  决议书显示,经河南证监局考察发现,中原证券南阳分公司存在印章治理不规范,财政专用章部门用印纪录未挂号,办公室印章部门用印纪录仅由经办人签字,无批准人签字;客户资料治理不严酷,部门客户资料中项目未勾选、客户未签字、日期签署禁绝确,部门投资照料服务协议中未明确服务内容、未签署日期;客户生意区监控笼罩不全,录像保留不完整;空缺凭证治理不规范;在投资照料营业推广、服务提供环节留痕治理不完善等情形。

  河南证监局指出,上述事实均反映出中原证券南阳分公司内控和合规治理不完善。此外,该分公司卖力人杨青对此负有直接治理责任。中原证券南阳分公司及卖力人杨青均违反《证券公司监视治理条例》(国务院令第653号)及《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理设施》(证监会令第166号)中相关划定。

  对此,河南证监局凭证划定决议划分对中原证券南阳分公司接纳责令矫正,并责令增添内部合规检查次数的行政羁系措施;对杨青认定为不适当人选,自本行政羁系措施决议作出之日起五年内,不得担任证券公司分支机构卖力人或者现实推行上述职务。

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